Cumplimiento Regulatorio
Infraestructura de cumplimiento para operaciónes institucionales en mercados regulados.
Cumplimiento sin Fricciones
Automatización de procesos de cumplimiento que permite operar con confianza en mercados globales. Screening en tiempo real, documentación regulatoria y trazabilidad.
Listas y Jurisdicciones
Cobertura global de listas de sanciones con actualización en tiempo real. Screening automático contra OFAC, EU, UN, y reguladores locales de más de 50 jurisdicciones.
Americas
- USA (OFAC)
- Canada
- Mexico
- Brazil
- Argentina
- Colombia
- Chile
Europe
- EU
- UK
- Switzerland
- Germany
- France
- Spain
- Italy
Asía Pacific
- Singapore
- Hong Kong
- Japan
- Australia
- South Korea
- Indía
Middle East
- UAE
- Saudi Arabia
- Israel
- Qatar
- Kuwait
Flujo de Cumplimiento
Cada transacción pasa por un flujo de verificacion documentado. Desde la recepcion de la orden hasta la confirmacion de settlement, cada paso queda registrado con timestamp criptografico.
Orden Recibida
Validacion de Contrapartes
Screening AML/KYC
Verificacion de Limites
Aprobacion de Compliance
Ejecucion Autorizada
Confirmacion de Settlement
Registro en Audit Log
Marcos Regulatorios
AML/KYC
Procesos de Know Your Customer y Anti-Money Laundering integrados.
MiFID II
Cumplimiento con requerimientos europeos de reporte y transparencia.
Dodd-Frank
Adaptacion a regulación de derivados y swap execution.
Basel III/IV
Métricas de capital y liquidez alineadas con estándares bancarios.
FATCA/CRS
Intercambio automático de información fiscal.
Local Regulators
Adaptacion a CNV, CNBV, CVM y reguladores regionales.
Cumplimiento que habilita en lugar de restringir. Contactanos para una evaluación de tus necesidades regulatorias.